El grupo financiero Goldman Sachs acordó pagar a la Justicia de EU 2,900 millones de dólares (mdd) para resolver una demanda por su papel en el caso de corrupción del fondo de inversión estatal malasio 1Malaysia Development Berhad (1MDB).
La Comisión del Mercado de Valores (SEC, por sus siglas en inglés) anunció este jueves el acuerdo que establece la compensación de 2,900 millones de dólares, cifra que incluye más de 1,000 mdd para resolver los cargos del ente regulador de los mercados.
Según la SEC, el caso de corrupción que resuelve este acuerdo es el de los sobornos que altos exdirectivos de Goldman Sachs, mediante un intermediario externo, hicieron a partir de 2012 a funcionarios de alto rango de Malasia y de los Emiratos Árabes Unidos.
El acuerdo incluye un pago de 606.3 mdd en concepto de restitución y una multa de 400 millones de dólares, dijo la SEC en un comunicado.
“Estos sobornos permitieron a Goldman Sachs obtener un negocio lucrativo de 1MDB, un fondo de inversión propiedad del Gobierno de Malasia, que incluye la suscripción de aproximadamente 6.500 millones en ofertas de bonos”, aseguró.
Por su parte, la Reserva Federal (Fed) anunció otra multa de 154 millones de dólares a Goldman Sachs “por no mantener la supervisión, los controles internos ni la gestión de riesgos adecuados” respecto a esa operación para defraudar al estado de Malasia.
En 2012 y 2013, Goldman Sachs suscribió tres ofertas de bonos que recaudaron 6,500 mdd para 1MDB en las que los empleados de la empresa financiera se confabularon con el empresario malayo Low Taek Jho y otros “para desviar una parte sustancial de las ganancias para su beneficio personal y para pagar sobornos a ciertos funcionarios de gobiernos extranjeros”, dijo la Fed.
Te puede interesar: Acciones de HSBC se hunden tras acusaciones de fraude
“Los controles internos de Goldman no detectaron o evitaron la trama fraudulenta ni reaccionaron a las señales de alerta obvias en torno a las ofertas de 1MDB”, agregó.
El acuerdo exige a Goldman Sachs mejorar su gestión de riesgos y la supervisión de las transacciones importantes, así como ser más diligente con estas transacciones y mejorar su programa antisobornos.
En julio pasado, Goldman Sachs también alcanzó un acuerdo con la Justicia de Malasia para pagar 3,900 millones de dólares y poner fin a la disputa legal iniciada allí en 2019 por el papel de sus directivos en la gestión de las tres transferencias de bonos por valor de 6,500 mdd de 1MDB entre 2012 y 2013.
El acuerdo con EU zanja la parte relativa al país en un escándalo internacional de blanqueo de dinero y corrupción que salió a la luz en 2015 y que salpicó al exprimer ministro malasio Najib Razak, condenado a 12 años de cárcel.
El Departamento de Justicia de EU estimó que unos 4,500 millones de dólares se desviaron de 1MDB, de los que 1,000 mdd pudieron ser blanqueados con la compra de inmuebles, yates, joyas y obras de arte, entre otros bienes.
Goldman Sachs reflejó en sus últimos resultados trimestrales una provisión de fondos de 2,000 millones de dólares para hacer frente a gastos legales relacionados con la multa de Malasia, lo que ha hecho que su beneficio acumulado en 2020 sea un 22% menor al del mismo periodo del año pasado, pese a la buena marcha de su negocio en la pandemia.
“Los riesgos de corrupción pueden plantearlos personas en todos los niveles de una empresa, incluso en los superiores. Este caso demuestra lo importante que es que las empresas tengan controles que se adapten a los riesgos” en todos sus niveles, dijo Charles Cain, jefe de la unidad de cumplimiento de la SEC
Con información de EFE.
También lee: JPMorgan pagará 920 mdd por manipulación del mercado de bonos y metales